一、合規(guī)管理體系認證的背景
合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，隨著經濟全球化的深入，國際社會和各國政府制定了多個強化企業(yè)合規(guī)經營的法規(guī)，我國也全面推進依法治國，法規(guī)管制的力度和產生的影響不斷加大。合規(guī)問題不僅僅是經濟和聲譽受損的問題，甚至成為企業(yè)生死的關鍵，企業(yè)迫切需要建立有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風險。2022年8月23日，國資委公布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》，要求央企建立健全合規(guī)管理體系。
GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》經國家市場監(jiān)督管理總局、國家標準化管理委員會正式批準、發(fā)布，于2022年10月12日起實施。該標準等同采用ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》。
二、GB/T 35770-2022標準的特點
該標準以良好治理、匹配性、完整性、透明、問責制和可持續(xù)性等原則為基礎，給出了合規(guī)管理體系的各項要素以及各類組織確立、制定、實施、評價、維護和改進合規(guī)管理體系的要求和指南。
體系要求的活動包括：合規(guī)義務的識別與評價、合規(guī)風險評估、職責與權限的分配、合規(guī)團隊建設、合規(guī)風險的應對、合規(guī)目標及實現策劃、支持、運行過程、績效評價等。
體系遵循PDCA循環(huán)原則；標準架構與質量、環(huán)境等其它管理體系標準基本保持一致，有利于企業(yè)整合體系。
三、認證的好處
它的實施與應用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規(guī)發(fā)生的風險、強化社會責任、實現可持續(xù)發(fā)展，而且還對營造公平競爭的市場環(huán)境、推進法治國家建設具有重要作用。
通過合規(guī)管理體系評價，企業(yè)進一步強化了合規(guī)意識，建立了合規(guī)風險三道防線，提升了合規(guī)管理水平。
1.對內：有效的合規(guī)管理體系能夠有效地降低合規(guī)風險發(fā)生的頻率。
2.對外：一張有力地“企業(yè)名片”，是企業(yè)自律合規(guī)的客觀證明，是國內/國際招標采購、合作項目中的加分項，甚至必要項。
3.面臨糾紛/調查時：企業(yè)的“保護傘”和“防彈衣”，可提供有力證據，幫助企業(yè)進行有效抗辯，以減輕甚至豁免行政處罰、刑事追訴或者國際制裁。
四、適用范圍
GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》為組織申請認證的依據標準，在標準的適用范圍中明確本標準是適用于各行各業(yè)，且不限制組織的規(guī)模大小。目前國際上通過認證的組織涉及到國民經濟中的各行各業(yè)。
五、申請認證的條件
組織申請認證須具備以下基本條件：
1.企業(yè)需持有工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等有效資質文件；
2.申請方應按照有效標準的要求在組織內建立合規(guī)管理體系，并實施運行至少3個月以上；
3.至少完成一次內部審核，并進行了有效的管理評審；
4.管理體系運行期間及建立體系前的一年內未受到主管部門行政處罰。
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